A jegybank vizsgálata feltárta, hogy a magánszemély – aki korábban az egyik hazai befektetési szolgáltató devizakereskedője volt, de e munkaviszonya időközben megszűnt – több, vele kapcsolatba kerülő befektetőtől meghatalmazást szerzett arra, hogy kizárólagosan kezelje az e brókercégnél vezetett értékpapírszámlájukon lévő pénzeszközöket.
Sz. Péter a befektetők értékpapírszámláján elhelyezett pénzeszközzel – magas kockázatot jelentő – devizapárokkal történő kereskedést végzett. Rendelkezési joguk átadása ellenére a befektetési kockázatot az ügyfelek viselték, míg Sz. Péter az esetlegesen realizált nyereség esetén sikerdíjat („részesedést”) kért.
Az MNB által azonosított ügyfeleinél a magánszemély nem ért el nyereséget, viszont több értékpapírszámla tulajdonosa jelentős összegű veszteséget szenvedett.
Semmilyen engedélye sem volt
Sz. Péter ugyanakkor nem rendelkezett, nem is rendelkezhetett befektetési szolgáltatásra vonatkozó felügyeleti engedéllyel (a Bszt. szerint e tevékenységet itthon csak hitelintézetek és befektetési vállalkozások végezhetik).
Mindezek miatt az MNB ma közétett határozatában azonnali hatállyal megtiltotta a magánszemélynek a jogosulatlan tevékenység folytatását, és 12 millió forint piacfelügyeleti bírságot szabott ki számára.
2021 óta a felére zsugorodott. 
