1. Privátbankár
  2. Cikkek
  3. Hogy lehet ekkorát csalni? Pancser felügyelettel

Hogy lehet ekkorát csalni? Pancser felügyelettel

2009. szeptember 07., 07:05

Az amerikai tőzsdefelügyelet többszöri "ügyetlenkedésére" derített fényt az a vizsgálat, amelyet a 65 milliárd dolláros Madoff-csalássorozat ügyében folytattak le

Az amerikai tőzsdefelügyelet (SEC) többszöri "ügyetlenkedésére" derített fényt az a SEC-vizsgálat, amelyet a 65 milliárd dolláros csalássorozatot elkövető Bernard Madoff ügyében folytattak le - írta a The Wall Street Journal a hétvégén.

A SEC-nek a korábbi években több alkalma lett volna arra, hogy leleplezze az egykori nagy tekintélyű New York-i üzletembert, akire kötvénycsalás, több rendbeli pénzmosás és egyéb vádpontok miatt júniusban 150 évi börtönbüntetést szabtak ki.

A tőzsde- és értékpapír-felügyelet sorra figyelmen kívül hagyta a csalásra utaló figyelmeztető jeleket - olvasható a SEC főfelügyelője által nyilvánosságra hozott 477 oldalas jelentésben. 

A The Wall Street Journal szerint a felügyeletnek "fájdalmasan sok" lehetősége lett volna, hogy véget vessen Madoff csalásának, de a szakértők tapasztalatlansága, az ügynökségen belüli személyes ellentétek és a hiányos kommunikáció miatt ez nem történt meg. A SEC különböző osztályai között nem volt kifogástalan az együttműködés, a szakértők több tippet figyelmen kívül hagytak, képtelen voltak észrevenni a mélyebb összefüggéseket, és nem tettek óvintézkedéseket.

A SEC nyomozói például 1992-ben, amikor két floridai könyvelő ügyében Madoff közelébe jutottak, azt állapították meg, hogy Madoff tiszta. A SEC ezen állásfoglalása után ráadásul sokan megnyugodtak, és újra Madoffra bízták pénzüket.

A Ponzi-séma egy múlt század elején elhíresült csalóról, Charles Ponziról kapta a nevét, és nem más, mint a piramisjáték elve alapján működő csalási szisztéma, amely során a befektetőknek hatalmas profitot ígérnek. A tőlük kicsalt összegeket azonban nem fektetik be, hanem az előző körben csapdába esett vállalkozókat fizetik ki a megszerzett pénzből. A rendszer egy idő után  elkerülhetetlenül összeomlik.
Egy fedezeti alap kezelője 2003 májusában e-mailben felsorolta azokat a jeleket, amelyek szerinte arra utalnak, hogy Madoff úgynevezett Ponzi-sémát működtet. A vizsgálat csak 2003 decemberében kezdődött, de nem a súgó által jelzett területen, így mellékvágányra futott, és a szakértők ellenőrizetlenül elfogadták Madoff közléseit üzletkötéseiről. A későbbi, 2004-es és 2005-ös vizsgálat is kudarccal járt, pedig a SEC felügyelői akkor már egyértelmű jelzéseket kaptak arról, hogy Madoff üzletkötései és az ügyfeleinek biztosított magas hozamok nem valóságosak.

A SEC belső jelentése azt is megállapította, hogy a szövetségi ügynökség a feladatához képest kis munkaerővel dolgozik: 3650 munkatársa felügyeli az egész Wall Street-i bankvilágot, az amerikai vállalatokat, a tőzsdéket, valamint több mint 10 ezer befektetési alapot és tanácsadó céget, továbbá 5 ezer bróker-üzletkötőt.

Belenyugodott büntetésébe a szupercsaló
A bankok elárulták, hogyan szabályoznák magukat
Kétmilliárdos fegyvert kapott a PSZÁF
Rengeteg pénzügyes kerül lapátra
A válság okozója éledezik

MTI

Értékeld a cikket
Jelenlegi értékelés
Hozzászólások : 0 db Hozzászólok »
Szóljon hozzá - számít a véleménye!

Címlapon

A nyártól könnyebb lesz majd kirúgni a munkavállalókat?

2012. május 26., 07:30
A nyártól könnyebb lesz majd kirúgni a munkavállalókat?

Július elsejétől él a Munka Törvénykönyve, de az új jogszabálycsomaghoz még a Parlament elfogad egy átmeneti rendelkezéseket tartalmazó másik törvényt is. Ennek értelmében valószínűleg lesznek olyan passzusok, melyek csak jövőre lépnek életbe. A felmondási tilalmak köre ugyanakkor már nyártól szűkül, új fogalom a törvényben a távolléti díj, mely az átlagkeresetet váltja - ez sokak számára kevesebb pénzt jelent majd.

spanyolcsizma

Legfrissebb híreink

Ajánlatunk

Állásajánlatok

További állásajánlatok

Facebook